1、申请报告;

2、可行性报告;

3、筹建方案;

4、发起人协议;

5、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料(包括企业简介、营业执照副本复印件等)及发起人近一年度经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告;

6、拟筹建证券公司的股权结构图;

7、发起人之间是否存在关联关系的说明;

8、公司章程(草案);

9、筹建负责人名单及其简历;

10、法律意见书;

11、公司名称预核准通知书；

12、中国证监会要求的其他材料。