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公司法务
证券公司假借他人名义从事证券自营业务的,会对直接负责的主管人员罚款吗?
证券公司假借他人名义从事证券自营业务的,会对直接负责的主管人员罚款吗?
公司法务
2020-08-26 13:19
标签:
证券
公司
假借
名义
从事
自营
业务
负责
主管
人员
罚款
《中华人民共和国证券法》第二百零九条 证券公司违反本法规定,假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。
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