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公司法务
证券公司对其证券业务混合操作的,对直接负责的主管人员会罚款吗?
证券公司对其证券业务混合操作的,对直接负责的主管人员会罚款吗?
公司法务
2020-08-27 17:04
标签:
证券
公司
对其
业务
混合
操作
负责
主管
人员
罚款
《中华人民共和国证券法》第二百二十条 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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